23 cá nhân bị cấm giao dịch vì cho mượn tài khoản thao túng cổ phiếu GKM

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt 23 cá nhân cho mượn tài khoản dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu CTCP GKM Holdings (HNX: GKM).

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 14/11, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 23 cá nhân cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán (TTCK) đối với cổ phiếu GKM.

Cụ thể, các nhà đầu tư bao gồm Nguyễn Văn Đạo, Lê Thị Nguyệt, Nguyễn Phi Điệp, Nguyễn Thị Yến, Hoàng Văn Hải, Hoàng Trường Vinh, Nguyễn Ngọc Hưng, Nguyễn Mạnh Thắng, Nguyễn Quang Huy, Đỗ Quang Trung, Phạm Tiến Đạt, Nguyễn Thị Mỹ Hạnh, Nguyễn Thị Thu, Phạm Ngọc Thuyết, Phạm Thị Cẩm Vân, Hoàng Văn Minh, Nguyễn Văn Tùng, Vũ Thị Nhung, Nguyễn Thị Huyền, Nguyễn Thị Giang, Lê Trọng Long, Nguyễn Thị Thúy Hằng, Phạm Sĩ Giang.

23 cá nhân nêu trên đã cho ông Nguyễn Việt Hà mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (thao túng giá cổ phiếu GKM) trong giai đoạn từ ngày 02/08/2021 – 28/01/2022.

Căn cứ kết quả kiểm tra, giám sát chưa có cơ sở cho thấy 23 cá nhân nêu trên có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Với vi phạm trên, UBCKNN quyết định cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11 đối với 23 cá nhân nêu trên. Đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11/2024.

Trước đó, căn cứ kết quả kiểm tra, ngày 21/12/2023, UBCKNN đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính với ông Nguyễn Việt Hà vì hành vi thao túng giá cổ phiếu GKM. Cụ thể, Cụ thể, từ ngày 02/08/2021 – 28/01/2022, ông Hà đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu GKM nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu.

Kết quả kiểm tra, tính toán cho thấy ông Hà không có khoản thu trái pháp luật do vi phạm.

Với các hành vi trên, ông Hà bị phạt 1.5 tỷ đồng, đồng thời ông bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 09/10/2023; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 09/10/2023.

Trên thị trường chứng khoán, giá cổ phiếu GKM đã bốc hơi 80% trong hơn 2 tháng qua, từ vùng 35,000 đồng/cp đầu tháng 9 xuống vùng 7,000 đồng/cp. Tuy nhiên, trong hai phiên gần nhất 14-15/11, thị giá GKM bất ngờ tăng kịch trần và đang dừng tại mức 6,900 đồng/cp.

GKM Holdings (tên gọi cũ là Khang Minh Group) tiền thân là CTCP Gạch Khang Minh, được thành lập năm 2010. Không chỉ đổi tên, Công ty còn chuyển đổi lĩnh vực kinh doanh từ mảng đá và nhôm sang đầu tư tài chính hướng tới trở thành Tập đoàn tư nhân đầu tư và quản lý vốn.

Về tình hình kinh doanh, quý 3/2024, GKM lãi ròng chỉ 1.5 tỷ đồng, bốc hơi 94% so với cùng kỳ, chủ yếu do sụt giảm doanh thu tài chính vì cùng kỳ 2023 Công ty bán cổ phần CTCP đá thạch anh Khang Minh. Tính chung 9 tháng, lãi ròng giảm 83% về còn 5 tỷ đồng.

Thế Mạnh

FILI